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特定投資家制度に関する期限日

  • 金融商品取引法では、お客様は「特定投資家」と「特定投資家以外の顧客」(以下、一般投資家)とに区分されます。お客様が「特定投資家」に区分される場合には、金融商品取引業者に適用される行為規制の一部(契約前の書面交付義務等)の規定が適用除外となります。 一定の要件の下、所定の手続きを経ることにより、特定投資家へ移行可能な一般投資家は特定投資家へ移行することができます。

  • 一般投資家から特定投資家への移行の場合の有効期間は、原則として一年とされていますが、当社は「期限日」を、移行承諾日から最初に到来する「831」とさせていただきます(休日である場合を含む)。「期限日」の翌日以降は、移行されたお客様は一般投資家の区分に戻りますので、継続をご希望の場合は「期限日」までに更新のお申出が必要となります。また、移行承諾日以降いつでも、移行前の区分である一般投資家として取り扱うようお申出いただくことができます。